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中国证券业协会宣布《证券公司并表治理指引（试行）》
时间：
2025-04-18
泉源：
中国证券业协会
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为深入贯彻中央金融事情聚会精神，，，落实新“国九条”及“1+N”系列政策文件要求，，，着力打造现代金融机构，，，培育国际一流投资银行，，，提升证券公司周全危害治理能力，，，助力行业高质量生长，，，中国证券业协会（以下简称“协会”）凭证相关执律例则及羁系划定，，，制订宣布《证券公司并表治理指引（试行）》（以下简称《指引》）。。。。
2020年，，，中国证监会批准6家证券公司实验并表羁系试点，，，为试点转通例探索和积累了行之有用的做法和履历。。。。近年来，，，证券公司专业类子公司数目增添、营业领域一直扩展、市场效劳功效更为富厚、国际化生长稳妥推进，，，增强并表治理的须要性日益突出，，，需要出台统一周全的专项指引。。。。在中国证监会指导下，，，协会组织危害治理专业委员会，，，总结前期试点履历，，，普遍征求行业及羁系部分意见，，，研究制订了并表治理指引。。。。
《指引》共八章、四十一条，，，主要涵盖以下内容：一是明确并表治理规模，，，要求证券公司以实管实控为基础、兼顾营业重大性和危害相关性，，，合理审慎确定并表主体规模，，，周全笼罩表内外、境内外、本外币营业，，，切实提防金融危害跨区域、跨市场、跨境熏染。。。。二是明确并表治理各要素的治理要求，，，从完善公司治理架构、增强营业协同与内部生意治理、建设周全危害治理系统、强化资笔莆理等方面提出详细要求，，，指导证券公司建设健全并表治理架构和事情机制，，，增强对子公司及营业条线的笔直治理，，，一连提升周全危害治理水平。。。。三是配套制订行业并表治理风控指标盘算标准，，，要求证券公司构建笼罩整体危害和资源富足情形的指标系统，，，逐步实现系统盘算与动态监测，，，确保实时掌握资源使用及营业危害状态。。。。四是设置差别化过渡期，，，为稳妥推选行业落实并表治理要求，，，《指引》针对差别类型证券公司设置了最长不凌驾三年的过渡期安排。。。。
《指引》是对协会《证券公司周全危害治理规范（修订稿）》和种种危害治理规范的有用统筹和强化，，，为行业机构践行并表治理提供了规范和指南，，，有助于证券公司夯实合规内控基础�。。。吵镌銮恳惶寤⒈手被卫恚鼋π┱埂�。。。下一步，，，协会将在羁系部分指导下开展培训和交流，，，做好相关规则解读，，，指导证券公司一连提升周全危害治理能力，，，维护证券行业稳健运行。。。。
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