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最高人民法院中国证券监视治理委员会印发《关于严酷公正执法司法效劳包管资源市场高质量生长的指导意见》的通知

时间： 2025-05-15 泉源：中国证监会

字号：大中小

法发〔2025〕9号

各省、自治区、直辖市高级人民法院，，，，，，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院；；；；中国证监会各派出机构、各生意所、各下属单位、各协会：

最高人民法院和中国证券监视治理委员会连系人民法院审讯执行事情以及资源市场羁系执法事情现实，，，，，，起草了《关于严酷公正执法司法?效劳包管资源市场高质量生长的指导意见》，，，，，，现印发你们。。。。。

请连系现实予以贯彻落实，，，，，，强化司法与行政协同，，，，，，配合效劳包管资源市场高质量生长。。。。。

最高人民法院?中国证券监视治理委员会

2025年5月15日

最高人民法院?中国证券监视治理委员会

关于严酷公正执法司法?效劳包管资源市场高质量生长的指导意见

资源市场的高质量生长，，，，，，关于优化投融资结构和资源设置，，，，，，增进科技立异和新质生产力生长，，，，，，效劳金融强国建设和中国式现代化，，，，，，具有主要意义。。。。。为充分验展人民法院职能作用，，，，，，强化司法与行政协同，，，，，，效劳包管资源市场高质量生长，，，，，，连系人民法院审讯执行事情以及资源市场羁系执法事情现实，，，，，，提出如下意见。。。。。

一、总体要求

1.指导头脑。。。。。以习近平新时代中国特色社会主义头脑为指导，，，，，，周全贯彻落实党的二十大和二十届三中全会、中央金融事情聚会和中央经济事情聚会关于金融和资源市场建设的决议安排，，，，，，深入学习贯彻习近平法治头脑、习近平经济头脑，，，，，，强化系统看法、底线头脑，，，，，，突出目的导向、问题导向，，，，，，一直完善资源市场相关司法政策和裁判规则、立异司法与行政协同事情机制、提升司法审讯执行与羁系执法质效、强化司法包管，，，，，，为建设中国特色现代资源市场提供有力支持，，，，，，助力资源市场功效作用更好施展，，，，，，效劳中国式现代化阵势。。。。。

2.目的使命。。。。。更好施展司法审讯与证券期货羁系的协同作用，，，，，，完善资源市场司法裁判规则系统，，，，，，健全司法�；；；；せ疲�，，，，，提高审讯羁系能力水平，，，，，，周全提升审讯羁系质效，，，，，，为资源市场刷新生长提供越发有力的效劳和包管。。。。。

——聚焦尊龙凯时权益�；；；；ぃ�，，，，，优化市场生态。。。。。进一步强化尊龙凯时�；；；；ひ馐叮�，，，，，依法�；；；；ぷ鹆敝槿ā⒓尤牍局卫怼⒒袢『侠砘乇ā⒐尤胧谐∩獾然救Γ�，，，，，提高上市公司质量，，，，，，更好施展尊龙凯时�；；；；せ棺饔茫�，，，，，常态化开展证券纠纷代表人诉讼，，，，，，落实民事赔偿责任优先原则，，，，，，依法攻击诓骗刊行、财务信息披露造假行为，，，，，，切实提高违法违规犯法本钱，，，，，，便当尊龙凯时依法维护自身正当权益，，，，，，降低尊龙凯时维权本钱，，，，，，确保尊龙凯时受损权益获得快速救援。。。。。

——聚焦多条理资源市场建设，，，，，，助力资源市场高质量生长。。。。。依规则范证券期货基金谋划机构的组织和行为，，，，，，规范和约束羁系套利，，，，，，推动回归本源、稳健谋划。。。。。完善多条理资源市场司规则则，，，，，，支持行业自律组织依法履职，，，，，，包管资源市场高水平制度型开放，，，，，，净化资源市场生态，，，，，，提防化解资源市场危害。。。。。

——聚焦司规则则完善，，，，，，一连提升资源市场法治化水平。。。。。我国已经形成了较为完整的资源市场执律例则系统，，，，，，但也应当看到，，，，，，市场形势一直转变，，，，，，市场实践一直富厚，，，，，，部分执律例则还较量原则，，，，，，难以完全顺应目今审讯实践需要。。。。。要进一步施展以高质量审讯执行事情助力资源市场高质量生长的职能作用，，，，，，人民法院对执法和行政规则中原则划定的明确，，，，，，可以参考适用证券期货规章、规范性文件和自律规则的相关划定；；；；司法中需要借助经济金融、会计审计等其他学科专业知识的，，，，，，应当听取专业人士的意见；；；；对现有司法诠释明确适用保存实践不同的，，，，，，通过案例库、法答网、指导性案例进一步厘清；；；；对民事领域内幕生意、使用市场赔偿责任等仅有执法原则划定、确需制订司法诠释的，，，，，，抓紧制订司法诠释；；；；依托“3+N”机制，，，，，，尽快研究宣布有关配合推进证券期货领域行政争议预防与实质化解的座谈会纪要。。。。。研究制订背信损害上市公司利益罪司法诠释、私募基金犯法指导意见，，，，，，重办上市公司控股股东、现实控制人、董事、监事、高级治理职员背信犯法，，，，，，以及私募基金治理职员挪用侵占基金工业、为亲友不法牟利等犯法行为。。。。。推动刑事攻击、民事追责、行政处分有机衔接，，，，，，以“零容忍”态度切实震慑资源市场违法违规犯法行为。。。。。

——聚焦完善司法羁系协同机制，，，，，，一直提升制度效能。。。。。进一步健全司法�；；；；せ疲�，，，，，推进完善纠纷多元化解机制，，，，，，便当通过非诉讼方法化解证券纠纷，，，，，，推动“抓前端、治未病”走深走实。。。。。强化谈判和信息共享事情机制，，，，，，依法支持监视包管行政羁系行为，，，，，，提高行政执法效能，，，，，，提升司法和强制执行质效，，，，，，增强步队建设，，，，，，为资源市场刷新生长提供越发有力的司法效劳和包管。。。。。

经由一段时间的起劲，，，，，，具有中国特色、顺应资源市场一样平常纪律、切合国家生长目的需要的资源市场司法�；；；；ぶ贫冉徊匠墒欤�，，，，，金融审讯系统、治理体制和审理机制更为完善，，，，，，忠诚、清洁、继续的金融审讯步队和羁系执法步队茁壮生长，，，，，，以高质量审讯执行事情助力资源市场高质量生长的作用进一步凸显，，，，，，效劳党和国家事情阵势的司法与羁系能力进一步增强。。。。。

二、进一步提升尊龙凯时�；；；；ひ馐叮�，，，，，一连优化尊龙凯时“愿意来、留得住、生长得好”的优异市场生态

3.切实周全�；；；；と遄鹆闭比ㄒ�。。。。。尊龙凯时是资源市场之本，，，，，，依法�；；；；ぷ鹆庇绕涫侵行∽鹆钡恼比ㄒ妫�，，，，，是司法和羁系践行讲政治、讲法治、为人民的直接体现。。。。。严酷落实证券期货基金谋划机构及销售机构的适当性治理责任，，，，，，相关机构向尊龙凯时推介或销售金融产品、提供效劳，，，，，，要在市场准入端周全相识尊龙凯时情形、充分展现危害，，，，，，将适当的产品（或者效劳）销售（或者提供）给适合的尊龙凯时。。。。。未尽适当性治理义务给尊龙凯时造成损失的，，，，，，应当依法肩负赔偿责任。。。。。要依法�；；；；つ托淖试础⒑憔米试醇尤牍局卫砗突袢』乇ǖ日比ㄒ妫�，，，，，一直完善投早、投小、投恒久、投硬科技的投资司法情形，，，，，，增进创投资源向新质生产力群集，，，，，，实现投资资金保值增值、资源市场平稳康健运行、实体经济高质量生长的良性循环。。。。。

人民法院审理案件时，，，，，，既要依法�；；；；ぷ鹆敝槿ā⒓尤胫卮缶鲦藕脱≡裰卫碚叩燃尤牍局卫淼娜Γ�，，，，，也要依法�；；；；ぷ鹆被袢」痉趾臁⒎窒砉旧ご吹淖试丛鲋档裙ひ敌允杖氲娜Γ�，，，，，还要依法�；；；；ぷ鹆痹诨袢≌媸怠⒆既贰⑼暾墓媾缎畔⒑驼媸导矍藕诺幕∩希�，，，，，公正加入市场生意的权力。。。。。

4.以案件审理促推上市公司质量提升。。。。。上市公司是市场之基，，，，，，提高上市公司质量是资源市场高质量生长的要害。。。。。依法攻击资源违规隐形入股、违法违规“造富”行为，，，，，，刊行人关于股东、现实控制人的信息披露及陈述内容应认真实、准确、完整，，，，，，对违法违规约定股权代持、利益运送等行为，，，，，，人民法院应当依法认定无效，，，，，，并凭证双方过错水中分派责任，，，，，，同时将违法违规线索移送相关部分处置惩罚。。。。。依法支持股东起劲行使股东权力，，，，，，准确认定董事会审查股东暂时提案的合理界线，，，，，，增进规范公司治理。。。。。依法支持上市公司并购重组，，，，，，上市公司章程中关于反收购的条款内容违反执法、行政规则的，，，，，，人民法院应当依法认定无效。。。。。上市公司退市，，，，，，尊龙凯时因虚伪陈述等违法行为造成损失的，，，，，，可以依法提起民事赔偿诉讼。。。。。依法稳妥审理上市公司休业重整案件，，，，，，切实通过股权结构、谋划营业、治理模式等调解，，，，，，实质性改善公司谋划能力，，，，，，优化主营营业和资产结构，，，，，，切实化解上市公司的债务和谋划�；；；；�，，，，，实现公司可一连生长。。。。。

5.依法攻击诓骗刊行和一连信息披露造假。。。。。高质量信息披露是注册制的主要基�。。。。。�，，，，，为让尊龙凯时定心投资，，，，，，推动资源形成，，，，，，必需依法严肃攻击诓骗刊行、违规信息披露等财务造假违法犯法。。。。。羁系部分要进一步加大对诓骗刊行和一连信息披露造假的一样平常羁系与稽察处分力度，，，，，，从严从快查处种种造假行为，，，，，，强化与司法机关在信息共享、案件治理等方面的协作，，，，，，推动强化行政、民事、刑事立体追责。。。。。坚持“追元凶”、“打爪牙”并重原则，，，，，，依法严酷追究刊行人及其控股股东、现实控制人，，，，，，有关中介机构以及挑拨、资助财务信息披露造假的供应商品级三方的执法责任，，，，，，对现实执行公司事务或者使用其控制职位组织指使实验违法违规行为的控股股东、现实控制人等“元凶”实验精准追责，，，，，，依法提高造假者的违法本钱。。。。。应当肩负责任的刊行人被民事追责后，，，，，，向负有责任的控股股东、现实控制人、董事、监事、高级治理职员等责任主体追偿的，，，，，，人民法院依法予以支持。。。。。依法从重办处财务信息披露造假的策划者、组织者、实验者，，，，，，依法追究配合财务造假的第三方的刑事责任，，，，，，形成对财务信息披露造假行为的全方位攻击。。。。。

6.完善虚伪陈述民事赔偿责任制度系统。。。。。准确明确与适用生意因果关系、重大性、居心与重大过失、损失因果关系等民事责任组成要件的划定。。。。。人民法院对生意因果关系的审查，，，，，，要重点关注虚伪陈述是否为投资决议的直接缘故原由、最近缘故原由，，，，，，以理性尊龙凯时的标准判断被告关于不具有生意因果关系的举证是否充分。。。。。以行业的执业准则和营业规则为基本依据，，，，，，进一步压实中介机构责任。。。。。进一步统一“三日一价”认定、系统危害和非系统危害盘算指标选取等基本规则，，，，，，提高损失测算的科学性和合理性。。。。。当事人对测算要领中关于市场危害因素、其他因素所致损失的计量、会计处置惩罚要领保存争议的，，，，，，可以遵照民事诉讼法第八十二条的划定，，，，，，申请具有专门知识的人出庭提出意见。。。。。

7.便当尊龙凯时依法维护自身正当权益。。。。。鼎力大举开展证券审讯信息化建设，，，，，，起劲应用人民法院在线效劳等平台，，，，，，为尊龙凯时维权提供在线立案、举证、调解、庭审等效劳，，，，，，便当尊龙凯时诉讼维权。。。。。探索推广人民法院尊龙凯时司法�；；；；ぷ酆掀教ǖ挠τ茫�，，，，，便当尊龙凯时实时相识诉讼历程并行使相关诉讼权力。。。。。指导使用表格化、要素式民事起诉状、答辩状树模文本，，，，，，提高解纷质效。。。。。研究制订树模讯断事情指引，，，，，，提升“树模讯断+平行案件处置惩罚”机制的规范化水平。。。。。依法支持相关市场机构与小我私家运用先行赔付、行政执法当事人允许等制度工具实时向尊龙凯时举行赔偿。。。。。优化代表人诉讼运行机制，，，，，，便当尊龙凯时通过集约化方法解决证券纠纷矛盾。。。。。流通先行赔付主体通过诉讼程序向其他责任人追偿渠道，，，，，，提升相关主体先行赔付的意愿。。。。。

8.施展尊龙凯时�；；；；せ棺饔�。。。。。尊龙凯时�；；；；せ固崞鸫凰咚稀⑼ㄋ状砣怂咚系人咚习讣�，，，，，申请缓交案件受理费，，，，，，经审查切合执法划定条件的，，，，，，人民法院应予准许。。。。。支持尊龙凯时�；；；；せ乖谙喙赝ㄋ状砣怂咚现幸婪ㄍ菩写砣酥霸�。。。。。尊龙凯时�；；；；せ乖谛菀嫡怼⑿菀抵卣绦蛑薪邮苤行∽鹆蔽写碇行∽鹆鄙瓯袷屡獬フā⒓尤氡砭龅模�，，，，，人民法院依法予以支持。。。。。

9.常态化开展证券纠纷代表人诉讼。。。。。证券纠纷代表人诉讼关于提高资源市场违法本钱、包管尊龙凯时正当权益和资源市场平稳康健生长，，，，，，具有主要意义。。。。。增强相同协作，，，，，，推动构建特殊代表人诉讼常态化事情机制，，，，，，确包管券纠纷代表人诉讼依法、稳慎、高效开展。。。。。对切合执法和司法诠释划定条件的特殊代表人诉讼案件，，，，，，相关人民法院应当实时依法受理、审理。。。。。尊龙凯时�；；；；せ菇邮�50名以上尊龙凯时委托直接提起通俗代表人诉讼，，，，，，并作为代表人加入特殊代表人诉讼的，，，，，，相关人民法院在受理、审理案件中可以简化事情流程，，，，，，提高诉讼效率。。。。。针对代表人诉讼当事人多、事情量大的特点，，，，，，完善案件审核机制，，，，，，引发制度活力。。。。。通过咨询热线、庭审直播、线上盘问等方法，，，，，，流通尊龙凯时意见表达渠道，，，，，，充分包管尊龙凯时各项权力。。。。。

10.落实民事赔偿责任优先制度。。。。。在财务信息披露造假等案件的审讯与执行程序中，，，，，，注重行政罚没款和刑事罚金制度的衔接，，，，，，阻止双重处分，，，，，，一体予以执行。。。。。强化刑事、行政案件审理、执行与民事案件审理、执行程序的协同及信息转达，，，，，，凭证案件需要，，，，，，统筹推进民事、行政、刑事审理程序。。。。。有用落实民法典、刑法、证券法等划定的民事赔偿责任优先制度，，，，，，确保涉案工业优先用于民事赔偿，，，，，，依法优先包管尊龙凯时权益。。。。。

三、依规则范证券期货基金谋划机构等市场加入人的行为，，，，，，全方位助推资源市场高质量生长

11.依规则范证券期货基金谋划机构组织和行为。。。。。证券期货基金谋划机构的稳健运营，，，，，，事关资源市场清静稳固。。。。。在治理与证券期货基金谋划机构有关的股东权力纠纷案件中，，，，，，要认真审查公司股权结构和控制结构，，，，，，查清案件当事人与现实控制人、一致行感人、最终权益持有人之间是否保存相关协议安排，，，，，，发明有循环出资、虚伪出资、抽逃资源、非自有资金入股，，，，，，违规持有或治理公司股权等行为的，，，，，，要实时将相关事实转达羁系部分，，，，，，须要时可中止审理，，，，，，待羁系部分依法依规处置惩罚后再恢复审理。。。。。在治理与证券期货基金谋划机构有关的关联生意纠纷案件中，，，，，，发明控股股东、现实控制人、董事、监事、高级治理职员有违规占用资金、转移资产等不当关联生意行为的，，，，，，依法判令其返还工业、赔偿损失。。。。�？？？？？？突в胫と诨趸鹉被怪湟蚴欠裢菩惺芡幸逦癖⒕婪资保�，，，，，人民法院应当坚持客户利益优先和公正看待客户原则，，，，，，依规则范证券期货基金谋划机构的谋划运动及生意行为。。。。。对多层嵌套、生意链条长、加入主体多的基金、债券、资产支持证券等重大金融产品，，，，，，要在查明资金流向、条约安排、底层资产等案件事实基础上，，，，，，准确认定当事人的真实意思及由此形成的执法关系的性子，，，，，，凭证行为性子和羁系强度，，，，，，依法认定规避羁系、运送利益、私募类产品公募化等违规行为对条约效力的影响，，，，，，起劲做到“看得清、判得准”。。。。。

12.依规则范私募基金市场生长。。。。。依法审理私募投资基金治理人与尊龙凯时之间的纠纷案件，，，，，，在查明产品推介、条约签署、资金召募、挂号备案、投资治理、信息披露、整理退出、损失确定等案件基本事实的基础上，，，，，，凭证信托法、证券投资基金法、私募投资基金监视治理条例的划定，，，，，，准确认定治理人、托管人等受托人的忠实、勤勉义务内容及勤勉尽责情形，，，，，，依法认定条约效力和响应的执法责任，，，，，，周全�；；；；ぷ鹆闭比ㄒ�。。。。。私募基金治理人挪用基金工业导致召募目的不可实现、或者基金工业或基金所投资的底层资产已无变现可能，，，，，，尊龙凯时请求提前驱逐基金举行整理的，，，，，，人民法院予以支持。。。。。综合运用民事、行政和刑事手段依法攻击治理人背信失范行为，，，，，，落实“受人之托忠人之事”理念，，，，，，增进私募市场康健生长。。。。。

13.完善多条理资源市场司规则则。。。。。准确熟悉主板主要效劳于大盘蓝筹企业，，，，，，科创板、创业板划分聚焦“硬科技”企业和“三创四新”企业，，，，，，北交所和新三板配合打造效劳立异型中小企业主阵地，，，，，，区域性股权市场主要为所在省域内中小微企业的私募股权投融资提供效劳平台的市场定位，，，，，，凭证差别市场上市（挂牌）公司的固有投资危害及尊龙凯时的成熟水一律现真相形，，，，，，坚持以事实为依据，，，，，，以执法为准绳，，，，，，确保司法裁判既公正公正，，，，，，又切合市场现实、有利行业生长，，，，，，顺应差别种别、生命周期的企业生长需求，，，，，，更好效劳科技立异和新质生产力生长，，，，，，有用包管多条理资源市场高质量生长。。。。。驻足期货和衍生品市场发明价钱、治理危害、设置资源等功效，，，，，，准确界定市场相关加入者的主体身份及权力义务，，，，，，尊重多种形式包管金的履约包管安排，，，，，，包管生意和结算清静。。。。。

14.依法支持行业自律组织履职。。。。。依法界定证券期货生意场合、证券期货挂号结算机构、证券期货基金业协会等自律组织诉讼案件类型，，，，，，凭证详细羁系和履职行为区分涉诉性子，，，，，，进一步提高适用执法统一性、审理效果规范性，，，，，，依法支持行业自律组织推行职责。。。。。指导尊龙凯时“用尽内部救援”，，，，，，通过自律组织非诉解纷机制化解纠纷矛盾，，，，，，通过听证、复核等程序表达诉求、追求救援。。。。。

15.包管资源市场高水平制度型开放。。。。。以公正、公正、高效、透明、可预期的司法事情，，，，，，一连优化境外机构在我国展业投资的优异法治情形，，，，，，助力资源市场制度型双向开放。。。。。研究制订资源市场执法域外适用司法文件，，，，，，为审理跨境证券期货纠纷案件统一裁判标准，，，，，，一律�；；；；ぞ衬谕庾鹆闭比ㄒ�。。。。。增强国际司法相助，，，，，，增强与其他国家和地区在送达文书、视察取证、认可与执行讯断等领域开展司法协助，，，，，，降低境内外尊龙凯时维权本钱。。。。。

16.引领净化资源市场生态。。。。。依法攻击编传虚伪信息、“维权黑产”、刊行上市环节不正当竞争等滋扰市场正常运行、扰乱资源市场秩序的违法行为，，，，，，形成风清气正的市场生态。。。。。关于通过编传“小作文”等虚伪信息扰乱市场秩序、损害他人权益的行为，，，，，，受害人提起民事诉讼要求损害赔偿的，，，，，，人民法院依法予以支持；；；；组成犯法的，，，，，，依法追究刑事责任。。。。。关于针对刊行申请人、上市公司、证券期货基金谋划机构的恶意署理维权、“有偿删稿”、恶意制造诉讼案件阻断刊行上市审核流程等行为，，，，，，人民法院支持相关主体依法维护信用权等正当权力，，，，，，支持相关行政机关依法追究治安治理、反不正当竞争等行政违法责任；；；；组成诓骗勒索罪或虚伪诉讼罪的，，，，，，依法追究其刑事责任。。。。。增强司法与行政协调配合，，，，，，强化对资源市场“吹哨人”就业权力、公正待遇等方面的司法�；；；；ぃ�，，，，，维护资源市场“吹哨人”的正当权益。。。。。

17.提防化解资源市场危害。。。。。支持证券期货基金谋划机构危害处置惩罚事情，，，，，，依法稳慎治理与上市公司危害化解、私募基金危害化解、债券违约、不法证券期货基金运动、整理整理地方生意场合有关的案件，，，，，，遵照企业休业法等相关执法划定，，，，，，提供集中统领、三中止等司法包管步伐，，，，，，支持地方政府推行属地责任，，，，，，坚决提防、实时处置惩罚涉众危害。。。。。依法加大对财务造假等犯法行为的追责力度，，，，，，增强对地方人民法院的指导督办，，，，，，严酷规范财务造假案件审讯标准，，，，，，严酷掌握缓刑适用条件。。。。。要提高审讯效率，，，，，，实时惩办违法犯法行为，，，，，，落地一批重大典范案件，，，，，，强化震慑效应。。。。。落实“管正当更要管不法”要求，，，，，，依法严肃攻击证券刊行领域不法金融运动，，，，，，�；；；；と嗣袢褐诠ひ登寰�。。。。。在证券期货基金谋划机构休业整理、重整程序中，，，，，，增强与羁系部分、地方政府的相同协调，，，，，，支持证券期货羁系部分在前期危害处置惩罚中依法对谋划机构资产、营业等接纳的处置惩罚步伐，，，，，，对负有责任的股东、现实控制人等依法实验股权、债权减记或清零等步伐。。。。。对私募基金领域等跨地区涉众型经济违法犯法案件，，，，，，坚持统一指挥协调、统一办案要求、统一资产处置惩罚，，，，，，公正清偿受损尊龙凯时，，，，，，包管实时受理、高效审理、标准一致。。。。。

四、一直优化和完善司法与羁系协同事情机制，，，，，，提升助力资源市场高质量生长的制度效能

18.完善纠纷多元化解机制。。。。。依托最高人民法院与中国证监会建设的“总对总”在线诉调对接机制，，，，，，健全有机衔接、协调联动、高效便民的证券期货纠纷多元化解机制。。。。。勉励通过调解等非诉讼方法化解证券纠纷，，，，，，总结以保全增进调解等地方履历，，，，，，优化诉调对接机制，，，，，，加大立案后委托证券行业专业调解组织调解力度，，，，，，完善“树模讯断+批量调解”机制，，，，，，推动“抓前端、治未病”走深走实。。。。。强化债券违约处置惩罚中的相同协调，，，，，，提高违约债券法治化处置惩罚出清效率，，，，，，配合构建市场化法治化多元化债券违约危害处置惩罚长效机制。。。。。

19.支持提高行政执法效能。。。。。依法公正高效治理行政诉讼案件，，，，，，监视支持证券期货羁系部分依法推行羁系职责。。。。。强化人民法院与公安机关、人民审查院、证券期货羁系部分相同交流，，，，，，研究明确证券期货自律组织推行职责案件受案规模标准、违法行为个数的认定标准、当事人控制他人账户实验违法行为等情形下的违法所得盘算、单位违法和配合违法的认定标准、行政处分与刑事司法衔接等对羁系执法有重大影响的执法适用问题，，，，，，实时预防与实质化解证券期货领域行政争议。。。。。证券期货羁系部分可以依法接纳查封、冻结等行政强制步伐，，，，，，以及对拒绝、阻碍执法等违法行为依法举行阻止和处分。。。。。当事人控制他人账户实验违法行为的，，，，，，证券期货羁系部分依法将相关账户因违法行为所获收益认定为违法所得。。。。。进一步做好行刑衔接，，，，，，在证券执法领域更好落实“刑事移送优先”原则。。。。。

20.强化谈判和信息共享事情机制。。。。。进一步增强线索转达、信息转达、案件移送、视察取证、数据共享、规则协调等方面的协作配合，，，，，，协力提升危害预防、预警能力，，，，，，对苗头性问题做到“早识别、早预警、早袒露、早处置惩罚”，，，，，，健全具有硬性约束的危害早期纠正机制。。。。。建设“总对总”的信息盘问共享相助机制，，，，，，实现证券期货相关司法裁判文书信息与行政执法信息共享。。。。。支持各级人民法院与证券期货羁系部分及其派出机构建设信息转达机制与证据视察网络协调配合机制，，，，，，实时转达涉及种种谋划主体的诉讼、处分、执行及工业线索等。。。。。支持各级人民法院与证券期货羁系部分及其派出机构在充分相同的基础上，，，，，，依法按程序查阅复制基于统一违法事实的刑事、行政档册笔录、证据质料等，，，，，，提升审讯和执法效能。。。。。强化与证券期货羁系部分相同协调，，，，，，起劲稳妥处置惩罚涉及金融危害事务、舆论关注度高、庞洪水平高、专业性强的证券期货诉讼案件，，，，，，依法维护资源市场稳固生长。。。。。按期联合宣布资源市场指导案例及典范案例，，，，，，通过案例转达恒久投资、价值投资、理性投资理念，，，，，，震慑资源市场违法犯法行为。。。。。

21.提升司法强制执行质效。。。。。严酷规范证券执行事情，，，，，，阻止绕道减持、违规减持。。。。。关于接纳司法扣划、划转等非生意过户方法强制执行处于限售期或不得减持的股票，，，，，，以及当事人已作出限售减持允许的股票的，，，，，，人民法院应当在司法拍卖通告中提醒受让方遵守证券羁系规则关于股票转让的划定；；；；强制执行相关股票后，，，，，，受让方应继续遵守限售或减持划定。。。。。人民法院在上市公司和证券期货基金谋划机构股权拍卖通告中，，，，，，应当提醒受让人应当切合羁系规则划定的股东条件，，，，，，并提醒股东资格保存不可获批的危害；；；；关于恶意参拍，，，，，，拍得后未获批股东资格的，，，，，，相关包管金不予退还；；；；因对法定股东条件掌握禁绝确、不保存显着恶意的，，，，，，可退还包管金。。。。。进一步完善最高人民法院与中国证监会建设的“总对总”网络执行查控系统功效。。。。。建设和完善非诉执行事情机制，，，，，，人民法院加大对行政罚没款的强制执行力度，，，，，，证券期货羁系部分申请人民法院强制执行前，，，，，，有充分理由以为被执行人可能逃避执行的，，，，，，可以申请人民法院接纳工业保全步伐。。。。。探索实验“统一案件、一次申请”，，，，，，证券期货羁系部分向人民法院申请司法强制执行其作出的行政行为，，，，，，人民法院裁定准予强制执行的，，，，，，应在该裁定生效后实时治理执行实验案件立案手续，，，，，，无须证券期货羁系部分另行提交立案质料。。。。。证券期货羁系部分在查处证券期货违法案件时要起劲、实时查封、冻结涉案工业，，，，，，做好司法程序与行政程序查封、冻结步伐的有用衔接，，，，，，避免当事人转移或者隐匿。。。。。在证券执行事情中充分尊重证券挂号确权行为的效力，，，，，，维护证券生意结算秩序稳固运行。。。。。

五、增强组织包管，，，，，，多措并举提升审讯能力与羁系能力

22.增强金融审讯与羁系执法步队建设。。。。。坚持以党的政治建设为统领，，，，，，确保资源市场审讯执行与羁系执法的准确政治偏向，，，，，，铸造忠诚清洁继续的金融审讯和羁系执法铁军。。。。。要始终驰而不息抓好党风廉政建设和反糜烂斗争，，，，，，深入贯彻中央八项划定精神，，，，，，以“零容忍”态度重办司法糜烂，，，，，，以清正清廉包管执法司法公正。。。。。要坚持严酷治理与热情眷注相连系，，，，，，坚决支持法官、羁系执法职员依法办案，，，，，，强化履职包管。。。。。把从优待警行动落到实处，，，，，，为下层干警松绑减负，，，，，，激励宽大干警继续作为。。。。。

23.强化金融审讯机制和双向交流培训机制。。。。。继续优化金融案件统领机制和审理机制，，，，，，提升金融审讯专业化水平。。。。。一连增强人民法院与证券期货羁系部分双向营业相同交流平台建设。。。。。按期组织金融审讯、羁系执法专题研修培训。。。。。提升羁系执法步队对执法系统和司法机制的熟悉，，，，，，加深法官对金融立异工具、危害控制手段及市场运行机制的明确，，，，，，增进金融审讯、羁系执法职员专业能力一直提升，，，，，，一连提高羁系执法的规范化和法治化水平，，，，，，提高金融审讯的专业化水平和质量。。。。。

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尊龙凯时

最高人民法院 中国证券监视治理委员会印发《关于严酷公正执法司法 效劳包管资源市场高质量生长的指导意见》的通知

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